Beschreibung

Anti-Geldwäsche – Basisseminar I

1-TAGES-SEMINAR: Geldwäschebeauftragter – Basisseminar

> Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie

> Umsetzung der DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise

> Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten

> Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?

Ihr Nutzen

Aufgaben, Rechte und Pflichten – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs
Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien
Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis
Gefährdungsanalyse und Verdachtsmeldesystem

Zielgruppe – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften

Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

Sie haben Fragen zum Sachkundennachweis für Geldwäsche-Beauftragten? Aktuelle Informationen zur Sachkunde und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten erhalten Sie in unserem Informationsblog.

Seminare und Seminarorte – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

Sie finden unsere Seminare ,,Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte“ in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

> Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter – Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen

> Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Gefährdungsanalyse

Themenschwerpunkt I

Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Zentrale Stelle – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System

> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?

> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

Themenschwerpunkt II

Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

> Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?

> Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der „Zentralen Stelle“ (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)

> Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren

> Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle

> Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall

Impuls –Umsetzungstipp Umsetzen der S+P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
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Themenschwerpunkt III

Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+ S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S+P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen

Themenschwerpunkt IV

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

> 4. EU Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken

> Verdachtsmitteilungen nach § 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

> Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+S+P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Themenschwerpunkt V

Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken

> Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen – Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden Impuls – Umsetzungstipp

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+ S+P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S+P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

Teilnehmerstimmen zum Seminar – Geldwäschebeauftragter Basisseminar

„Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen.“

„Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen.“

„Praxisbezogen und viele Fallbeispiele.“

„Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl.“

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.