Welche Arten von Embargos gibt es?
Welche Arten von Embargos gibt es? Bestimmte Länder können gegen ein anderes Land ein sogenanntes Embargo aussprechen. Das Embargo wird dann als Bestrafung ausgesprochen, weil das betreffende Land zum Beispiel gegen Völkerrechte verstoßen hat. In diesem Fall spricht man von einem Embargo. Hinsichtlich des Umfangs der Beschränkungen kann zwischen Totalembargos und Teilembargos unterschieden werden.
Totalembargos: Ein Totalembargo betrifft den gesamten Handel, dieser wird grundsätzlich verboten. Ein Beispiel für ein Totalembargo ist das umfassende Handelsembargo gegen den Irak, dass 2003 aufgehoben und durch ein Teilembargo ersetzt wurde.
Teilembargos: Teilembargos können eine unterschiedliche Tragweite haben, ein Teilembargo betrifft nur bestimmte Bereiche der Wirtschaft. Ein Beispiel für ein Teilembargo ist das von Deutschland gegen die Elfenbeinküste verhängt Embargo, dass Diamanten betrifft.
Seminar Embargos und Sanktionen: Welche Arten von Embargos gibt es?
Seminar Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen. Mit den Sanktionen gegen Russland und Belarus haben sich die Compliance-Pflichten deutlich verschärft. Die FIU weist aktuell darauf hin, dass Sanktionen der Europäischen Union, u.a.
- gegen bestimmte Personen, Organisationen und Einrichtungen angesichts der Lage in der Ukraine (Verordnung (EU) Nr. 208/2014)
- angesichts von Handlungen, die die territoriale Unversehrtheit, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine untergraben oder bedrohen (Verordnung (EU) Nr. 269/2014)
- als Reaktion auf die rechtswidrige Eingliederung der Krim und Sewastopols durch Annexion (Verordnung (EU) Nr. 692/2014)
- angesichts der Handlungen Russlands, die die Lage in der Ukraine destabilisieren (Verordnung (EU) Nr. 833/2014)
- als Reaktion auf die Anerkennung der nicht von der Regierung kontrollierten Gebiete der ukrainischen Regionen Donezk und Luhansk und die Entsendung russischer Streitkräfte in diese Gebiete (Verordnung (EU) 2022/263),
in Kraft getreten sind bzw. demnächst in Kraft treten werden.
Mit Seminar Embargos und Sanktionen erhältst du einen Fahrplan für eine sichere Umsetzung und Erfüllung der verschärften Compliance-Pflichten in der Praxis. Du erlernst folgende Skills:
- Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen
- Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken
Das Seminar Seminar Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. L18.
Zielgruppe für das Seminar Embargos und Sanktionen
- Geschäftsführer und Führungskräfte bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen,
- Geldwäsche-Beauftragte, Compliance Officer sowie Embargo-/Sanktions-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
Dein Nutzen mit dem Seminar Embargos und Sanktionen: Welche Arten von Embargos gibt es?
- Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen
- Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken
Dein Vorsprung mit dem Seminar Embargos und Sanktionen
Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box:
+ Organisations-Handbuch: Einhaltung von Embargos und Sanktionen
+ Kontrollplan zu den Pflichten im Transaktions-Monitoring
+ Update zu Russland und Belarus-Sanktionen
Welche Arten von Embargos gibt es?
Programm zum Seminar Embargos und Sanktionen
Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen
- Was sind Finanzsanktionen und Embargos?
- Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
- Länder- und Personenbezogene Embargos
- Embargos gegen bestimmte Länder und Embargos gegen einzelne Personen, Einrichtungen oder Organisationen
- Unterscheidung von drei Embargoarten: Totalembargos, Teilembargos und Waffenembargos
- Richtiger Umgang mit Sanktionslistentreffern
- Meldepflichten bei Sanktionen und Embargos
- Eingefrorene Gelder sind innerhalb einer Woche an das SZ FiSankt zu melden
- Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten
- Verbote und Genehmigungsvorbehalte sicher beachten
- Ausfuhrkontrollrecht schafft Rahmen zu internationalen Verpflichtungen
- Einschränkungen bei Finanzsanktionen und Embargos
- Verbote oder Genehmigungsvorbehalte bei der Gewährung von Krediten, Garantien, Akkreditiven und Bürgschaften
- Einhalten von Finanzsanktionen und Embargos erfordert geeignete Kontrollen und Prozesse
- Geschäftsorganisation, Internes Kontrollsystem (IKS) und Interne Revision
- Sind Eskalationsstufen und Kommunikationswege beschrieben?
- Wenn besondere Risiken bestehen, ist jährlich zu prüfen.
- Straf- und Bußgeldvorschriften des AWG und AWV bei Nichtbeachtung von Sanktionen und Embargos
Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken
- Verschärfte Kontroll-Pflichten bei Drittländer mit hohem Risiko
- EU Liste zu Hoch-Risikoländern
- FATF Liste High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action
- Anlage 4 der Nationalen Risikoanalyse mit Hoch-Risikoländern
- Basel AML Index: Weltweite Bewertung der Risiken von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (ML/TF)
- Anforderungen an IT-gestützte Monitoring- und Screening-Systeme:
- Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
- Einsatz von Verfahren passend zu den Geschäftsaktivitäten sowie der Risikosituation
- Sperre bei Neulistungen auf Embargo- und Sanktionslisten
- Konten, Depots und Vermögenswerte sind unverzüglich zu sperren bzw. einzufrieren
- Verfügungs- und Bereitstellungsverbote müssen auch im Zahlungsverkehr eingehalten werden
