Geldwäsche-Prävention für Versicherungs-Unternehmen

Beschreibung

Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften – Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L11

Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV und KAPrüfbV– Leitlinien zum aktuellen Geldwäschegesetz

• Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. / 5. EU-Geldwäscherichtlinie
• Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
• Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten
• Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?
• Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis

Besuchen Sie auch unseren Informationsblog „Welche GwG-Pflichten gelten für Kapitalverwaltungsgesellschaften?“

Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften

• Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
• Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

Sie haben Fragen zum Sachkundennachweis für Geldwäsche-Beauftragten?

Aktuelle Informationen zur Sachkunde und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten erhalten Sie in unserem Informationsblog.

Feedbacks der Teilnehmer zu unseren Seminaren Geldwäschebeauftragter

• Wertvolle Praxisbeispiele
• Klärung von eigenen Fragen
• Hervorragender Referent
• Wertvolle Unterlagen/ Checklisten erhalten
• Ausgesprochen gute Extras (bspw. Tipps zur Recherche)

Aktuelle Feedbacks aus dem Seminar Frankfurt im Dezember.

Programm – Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften

• Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter – Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen
• Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Risikoanalyse

Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäschebeauftragter – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System
• Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG – Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
• Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
• 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

Transparenzregister & Co. – Neuerungen bei der Identitätsprüfung

• Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
• Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter – ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu ermitteln!
• Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
• Das neue Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?

Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
• Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen
• Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
• BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT
• Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

• 5. EU-Geldwäscherichtlinie – Aktuelle BaFin-Auslegungshinweise
• 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017
• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
• Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
• Verdachtsmitteilungen nach §§ 43 ff GwG und Verhalten im Verdachtsfall
• Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
• Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Teilnehmerstimmen zum Seminar – Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften

• „Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen.“
• „Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen.“
• „Praxisbezogen und viele Fallbeispiele.“
• „Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl.“

Weiterbildungsprogramm für Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Risikoanalyse nach § 5 GwG und § 25 h KWG – Was ist zu beachten?

§ 28 KAGB regelt die Organisationspflichten für Kapitalanlagegesellschaften. Danach muss auch eine Risikoanalyse nach § 25 h KWG zu den Risiken aus sonstigen strafbaren Handlungen erfolgen.

Im folgenden Informationsblog erfahren Sie, welche aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Risikoanalyse nach § 5 GwG und die Risikoanalyse nach § 25 h KWG gestellt werden.