Beschreibung
Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften – Erkennen und Bewerten von Geldwäsche– und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L11
Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV und KAPrüfbV– Leitlinien zum aktuellen Geldwäschegesetz
- Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. / 5. EU-Geldwäscherichtlinie
- Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten
- Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?
- Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis
Besuchen Sie auch unseren Informationsblog „Welche GwG-Pflichten gelten für Kapitalverwaltungsgesellschaften?“
Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
Sie haben Fragen zum Sachkundennachweis für Geldwäsche-Beauftragten?
Aktuelle Informationen zur Sachkunde und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten erhalten Sie in unserem Informationsblog.
Feedbacks der Teilnehmer zu unseren Seminaren Geldwäschebeauftragter
- Wertvolle Praxisbeispiele
- Klärung von eigenen Fragen
- Hervorragender Referent
- Wertvolle Unterlagen/ Checklisten erhalten
- Ausgesprochen gute Extras (bspw. Tipps zur Recherche)
Aktuelle Feedbacks aus dem Seminar Frankfurt im Dezember.
Programm – Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften
- Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter – Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen
- Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Risikoanalyse
Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäschebeauftragter – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System
- Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG – Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
- 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
Transparenzregister & Co. – Neuerungen bei der Identitätsprüfung
- Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
- Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter – ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu ermitteln!
- Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
- Das neue Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen
- Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis
- 5. EU-Geldwäscherichtlinie – Aktuelle BaFin-Auslegungshinweise
- 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
- Verdachtsmitteilungen nach §§ 43 ff GwG und Verhalten im Verdachtsfall
- Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
Teilnehmerstimmen zum Seminar – Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften
- „Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen.“
- „Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen.“
- „Praxisbezogen und viele Fallbeispiele.“
- „Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl.“
Weiterbildungsprogramm für Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen & Kapitalverwaltungsgesellschaften
Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Risikoanalyse nach § 5 GwG und § 25 h KWG – Was ist zu beachten?
§ 28 KAGB regelt die Organisationspflichten für Kapitalanlagegesellschaften. Danach muss auch eine Risikoanalyse nach § 25 h KWG zu den Risiken aus sonstigen strafbaren Handlungen erfolgen.
Im folgenden Informationsblog erfahren Sie, welche aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Risikoanalyse nach § 5 GwG und die Risikoanalyse nach § 25 h KWG gestellt werden.
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