Geldwäsche-Prävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Beschreibung

Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen – Erkennen und Bewerten von Geldwäsche– und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L10

Aktuelles Geldwäschegesetz – Risikoanalyse nach § 5 GwG – Sorgfaltspflichten sicher erfüllen

• Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter
• KYC: Neue Anforderungen an die Identitätsprüfung
• Risikoanalyse nach § 5 GwG – Kundenrisikoprofile im Fokus der Prüfung
• Anhaltspunkte für Geldwäsche in der Leasing- & Factoring-Branche
• Umsetzung der neuen BaFin-Auslegungshinweise

Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus der Leasing- & Factoring-Branche.
• Unternehmer, Inhaber, Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Leasing- & Factoring-Unternehmen.

Ihr Nutzen – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

• Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung
• Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Schutz vor dem Bußgeldkatalog nach § 53 GwG
• Identifikation und Legitimation des Vertragspartners
• Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten
• Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben

Ihr Vorsprung – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

+ S+P Muster-Arbeitsanweisung „Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen “

+ S+P Studie „Geldwäsche aktuell“

+ S+P Test „30 Präventions-maßnahmen gegen Geldwäsche“

+ S+P Test “ Gefährdungspotential: Anfälligkeit für Geldwäsche“

+ S+P Test „Wie zuverlässig ist mein Mitarbeiter?“

+ S+P Checkliste „Anhaltspunkte für Geldwäsche in der Leasing- & Factoring-Branche“

+ S+P Mustervorlage „Interne Verdachtsmeldung“

+ Branchenspezifische Fallstudien aus der Leasing- & Factoring-Branche

Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

• Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz
• Umsetzung der aktuellen BaFin-Anforderungen an Leasing- & Factoring-Unternehmen
• Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
• Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter: Stellenbeschreibung, Berichterstattung und D&O-Versicherung

Identifikation und Legitimation des Vertragspartners – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

• Know Your Customer (KYC): Wie identifiziere ich Kunden bei Erstkontakt?
• Ausweiskopie und Post-Ident: Wie belege ich die Kundendaten?
• Wie ermittle ich den wirtschaftlich Berechtigten?
• Wirtschaftlich Berechtigter qua Fiktion – Umsetzung in der Praxis
• Meldepflichten an das neue Transparenzregister nach § 20 GwG

Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

• Was ist eine politisch exponierte Person (PeP)? Was muss ich im Umgang beachten?
• Identifizierung der auftretenden Person – Auswirkung auf die Vertriebspraxis bei Leasing- und Factoringgesellschaften
• Zielorientierte Sanktions- und Embargoüberwachung: Mit welchen Personen, Unternehmen und Ländern darf ich keine Geschäfte machen?
• Zuverlässigkeitsprüfung gemäß GwG: Kontrollhandlungen in risikoorientierter Abhängigkeit von Position und Tätigkeitsfeld

Anhaltspunkte entdecken – Verdachtsmeldung abgeben – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

• Neue Regelungen und Zuständigkeiten bei Verdachtsmeldungen
• Anhaltspunkte die zu einer Verdachtsmeldung, Ermittlung und Verurteilung wegen Geldwäsche geführt haben
• Richtiger Umgang mit verdächtigen Kunden: Der Vertrieb als Hinweisgeber für und Sprachrohr des Geldwäschebeauftragten
• Wann muss ein Verdacht gemeldet werden?
• Wie muss ich eine Verdachtsmeldung nach § 42 und § 43 GwG abgeben?

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

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Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen