Neue MaRisk
Für Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern,
Leasing- und Factoring-Gesellschaften, sowie Führungskräfte und
Spezialisten aus den Bereichen Treasury und Risikocontrolling
805 €
805 €
09.15 bis 17.00
Nachhaltigkeitsrisiken und ESG
- Integration von ESG-Risiken in Risikomanagementprozesse, inklusive Risikoinventur und Risikoreporting
- Praktische Übungen zur Entwicklung von Szenarien zur Bewertung von ESG-Risiken
- Einbindung der Geschäftsmodellanalyse in die Governance-Strukturen
Dein Nutzen:
- Du erhältst Werkzeuge, um Risikomanagementstrategien zu entwickeln, die auf realistischen und plausiblen ESG-Szenarien basieren.
EBA-Leitlinien für die Kreditvergabe und Überführung in die MaRisk
- Umsetzung der EBA-Leitlinien für die Kreditvergabe (EBA/GL/2020/06)
- Best Practice Ansätze für die Implementierung, inklusive operativer Prozessanpassungen
Dein Nutzen:
- Du erwirbst das Know-how, um regulatorische Anforderungen in praktikable Geschäftsprozesse zu überführen.
Interne Governance im Kreditvergabeprozess
- Ausgestaltung differenzierter Kreditvergabeprozesse für verschiedene Kundengruppen
- Details zum neuen Modul BTO 3 und dessen Auswirkungen auf das Immobilieneigengeschäft
Dein Nutzen:
- Du erfährst, wie du eine Governance-Struktur schaffst, die sowohl robust als auch agil ist und somit auf Marktänderungen reagieren kann.
Spezialfonds und bankaufsichtliche Anforderungen
- Neue Anforderungen an den Votierungsprozess bei Spezialfonds
- Neuausrichtung der Aufsicht bei wesentlichen Spezialfondsanteilen (BaFin-Schreiben vom 05.06.2023)
Dein Nutzen:
- Du bekommst konkrete Handlungsempfehlungen an die Hand, um deine Votierungs-Prozesse entsprechend anzupassen.
5 Gründe warum die S+P Tool Box so beliebt ist
✅ Die S+P Tool Box ist sehr praxisorientiert
Die Tool Box bietet alles, was du für deinen Erfolg benötigst. Instrumente und Techniken helfen dir, das Erlernte schnell in der Praxis einzusetzen.
✅ Die S+P Tool Box bietet einfache und intuitive Instrumente für die Praxis
Die S+P Tool Box ist sehr einfach zu bedienen. Es gibt keine komplizierten Einstellungen oder Funktionen, die man erlernen muss. Alles, was du tun mußt, ist die Schritte befolgen.
✅ Die S+P Tool Box ist sehr effektiv
Die S+P Tool Box ist sehr effektiv. Man kann in kürzester Zeit sehr gute Ergebnisse erzielen. Man muss nicht stundenlang üben oder trainieren, um gute Ergebnisse in der Praxis zu erzielen.
✅ Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig
Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig. Man kann die Instrumente an seine eigenen Bedürfnisse und Wünsche anpassen. So bleibst du immer auf dem neuesten Stand.
✅ Die S+P Tool Box ist sehr flexibel
Die S+P Tool Box ist sehr flexibel. Man kann die Instrumente und Working Papers jederzeit und überall einsetzen. Du kannst die Tool Box remote, im Büro oder unterwegs anwenden.
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MaRisk 7.0: Was ändert sich für Spezialfonds?
Jedes Investment fordert eine konforme Kreditentscheidung mit Risikoanalyse, Votierung und Limitierung. Es gilt der Grundsatz: same counterpart, same risk. Die Bankenaufsicht hat folgende Lücken identifiziert:
- Begrenzte Risikosteuerungsmöglichkeit von Spezialfonds
- Fehlendes Auslagerungscontrolling in Zusammenhang mit Spezialfonds
Same Counterpart – same risk. Mit den MaRisk 7.0 soll eine grundlegende Verschärfung des Votierungsprozesses bei Spezialfonds erfolgen. Vereinfachungen sind nur noch möglich, sofern
- Anlagen in Spezialfonds in Summe unterhalb von 5 % der Bilanzsumme liegen oder
- die Einzelanlagen im Spezialfonds ausreichend granular sind.
- Die ausgelagerten Dienstleistungen müssen vollständig den Anforderungen AT 9 an Auslagerungen entsprechen.
Derzeit besteht ein bankaufsichtlicher „blinder Fleck“ durch Ungleichbehandlung je nach Quelle des Geschäfts:
- Kreditgeschäfte: marktunabhängiges Votum für Geschäfte oberhalb der Risikorelevanzgrenze erforderlich
- Handelsgeschäfte – Direktanlagen: marktunabhängiges Votum für jedes Geschäft erforderlich
- Handelsgeschäfte innerhalb von Spezialfonds: keine einzeladressenbezogenen kreditprozessualen Anforderungen, somit weder Risikoanalyse, noch marktunabhängiges Votum oder Kreditentscheidung derzeit erforderlich. Folglich besteht bei Spezialfonds die Gefahr der Aufsichtsarbitrage. Die derzeitige Handhabung wird als Umgehungstatbestand gewertet.
S+P Lounge: Der Schlüssel zum Erfolg
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