Lehrgang Z14

Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer

Zielgruppe:

    Für neu bestellte Compliance Officer oder für Erfahrene, die ein Update suchen.

    • Jeder Teilnehmer erhält ein Zertifikat und hat optional die Möglichkeit, die „S+P Certified“ Prüfung zur zusätzlichen Qualifizierung abzulegen.

    • Programm:

    • Tag 1:

      • Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
      • Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

    • Tag 2:

      • Aufgaben des Compliance Officers
      • Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

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    09.15 bis 17.00
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    1610 €

    Zzgl. gesetzl. MwSt.
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    In deinem Lehrgang enthalten:

    Die S+P Tool Box:

    • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.
    • Handbuch für WpHG-Compliance Officer: Unser Handbuch unterstützt dich bei der effizienten Erfüllung deiner Aufgaben und Pflichten als WpHG-Compliance Officer.
      • S+P Toolkits zur Risikoanalyse WpHG Compliance: Umfassender Kontroll- und Überwachungsplan, der es dir ermöglicht, die Risiken im Rahmen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) effektiv zu analysieren und angemessene Kontrollmaßnahmen zu implementieren.
      • Toolkits für Vertriebsbeauftragte und Single Officer: Setze mit unseren Toolkits alle wichtigen Aufgaben als Vertriebsbeauftragter und Single Officer um.

      Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

      • Praxisbezogene Case Studies zu „Aufgaben als WpHG-Compliance Officer“: Lerne, wie ein WpHG-Compliance Officer erfolgreich seine Aufgaben und Pflichten organisiert.
      • Case Studies zu „Erfolgreiche Bewältigung neuer Compliance-Risiken“: Lerne, wie ein Unternehmen neue Compliance-Risiken erfolgreich steuert und bewältigt.

      – Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –

      Programm

      Bist Du fit für deinen Compliance Job? Der Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance Officer richtet sich an alle, die in ihrer Funktion als Compliance Officer für die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben verantwortlich sind.

      In dem Lehrgang werden die Teilnehmer mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie den Anforderungen der Aufsichtsbehörden vertraut gemacht. Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, die Compliance-Anforderungen in ihrem Unternehmen umzusetzen und zu überwachen.

      Der Schlüssel zu mehr Erfolg – die richtige Weiterbildung mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer.

      Programm 1. Seminartag

      Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

      • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
      • BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
        • Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
        • Risikoanalyse WpHG-Compliance
        • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
        • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
        • Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

      Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

      • BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
      • BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
        • Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
        • Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
        • Aktualisierung der Kundeninformationen
        • Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

      Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

      • Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
      • Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
      • Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
      • Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
        • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
        • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
      • Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

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      Programm 2. Seminartag

      Aufgaben des MaRisk-Compliance Officers

      Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

      • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
      • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
      • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

      Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

      • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
      • Was passiert nach der Risikobewertung?
      • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

      Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken 

      Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

      • HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
      • Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
      • Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
      • MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
      • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
        • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
        • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
        • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

      Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

      • Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
      • Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
      • Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
      • Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

      • Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.

      • Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.

      • Deine Vorteile auf einen Blick:

        • Erweitere deine Compliance-Kompetenzen: Lerne, wie du die Anforderungen der MaRisk und des WpHG effektiv umsetzt, um dein Unternehmen rechtssicher zu steuern.
        • Verbessere dein Risikomanagement: Erhalte praxisorientiertes Wissen, um Risiken im Unternehmen frühzeitig zu erkennen und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
        • Stärke dein rechtliches Fundament: Entwickle ein nachhaltiges Compliance-System, das gesetzlichen Vorgaben entspricht und gleichzeitig die Haftungsrisiken minimiert.
        • Praxisorientiertes Wissen: Profitieren Sie von praxisnahen Techniken und konkreten Handlungsempfehlungen für die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben.

      • Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens durch umfassendes Compliance-Management und wertvolle Netzwerkkontakte!

      Eine starke Marke für deine Zertifizierung – S+P Certified

      • Weltweites Netzwerk: Verbinde dich mit einem globalen Netzwerk von Fachleuten.
      • Flexible Online-Prüfung: Lege deine Single Choice-Prüfung bequem in einer Online-Umgebung ab.
      • Schneller Qualifikationsnachweis: Erhalte in nur 45 Minuten ein markenrechtlich geschütztes Zertifikat.
      • Karrierefördernd: Gib deiner Karriere einen internationalen Impuls mit S+P Certified.
      Lehrgang GmbH-Geschäftsführer
      S+P Certified

      S+P Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance

      Der S+P Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance bietet dir die ideale Gelegenheit, dein Wissen im Bereich Compliance und Risikomanagement entscheidend zu vertiefen.

      Das Ziel:
      Dieser Lehrgang vermittelt dir praxisnahe Methoden und Werkzeuge, um die Anforderungen der MaRisk und des WpHG in deinem Unternehmen erfolgreich umzusetzen. Du wirst in der Lage sein, Compliance-Risiken gezielt zu managen und dein Unternehmen rechtssicher zu steuern.

      Du lernst:

      • Umsetzung der MaRisk und des WpHG: Erhalte fundiertes Wissen über die regulatorischen Anforderungen und lerne, wie du diese effizient und rechtssicher in deinem Unternehmen implementierst.

      • Risikomanagement und Compliance-Berichte: Entwickle Strategien zur Erstellung von Risikoberichten und -prognosen, die den neuen Anforderungen entsprechen, und erfülle deine Sorgfaltspflichten als Compliance-Verantwortlicher.

      • Interne Kontrollen und Audits: Erfahre, wie du ein effektives Kontrollsystem implementierst, das deine Compliance- und Risikomanagement-Prozesse stärkt und den regulatorischen Anforderungen gerecht wird.

      • ESG und Haftungsrisiken: Verstehe die ESG-Standards und richte dein Compliance-System entsprechend aus, um Haftungsrisiken zu minimieren und nachhaltiges Wachstum zu fördern.

      Zögere nicht länger, melde dich jetzt an und werde zum Compliance-Experten, der die Zukunft deines Unternehmens mitgestaltet und Risiken erfolgreich managt!

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      Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

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      FAQ’s

      • Was ist das Ziel der S+P Seminare für den Aufsichtsrat?
        Das Ziel der S+P Seminare für den Aufsichtsrat ist es, angehende und bestehende Aufsichtsräte mit praxisnahem Wissen und theoretischen Grundlagen auf ihre Rolle vorzubereiten. Teilnehmer lernen, strategische Entscheidungen zu treffen, Risiken zu bewerten und Chancen zu erkennen. Die Seminare, geleitet von Branchenexperten, bieten aktuelle Einblicke in die Unternehmensführung und ermöglichen den Austausch und Netzwerkaufbau mit anderen Aufsichtsräten.
      • Für wen sind die Seminare für den Aufsichtsrat geeignet?
        Die Seminare für den Aufsichtsrat sind speziell konzipiert, um eine breite Zielgruppe anzusprechen. Sie eignen sich hervorragend für neu bestellte Aufsichts- und Verwaltungsräte, die sich mit den Grundlagen und Anforderungen ihrer neuen Rolle vertraut machen möchten. Gleichzeitig sind sie auch für bereits erfahrene Aufsichtsratsmitglieder wertvoll, die ihr Wissen auffrischen und die neuesten Entwicklungen und Trends in ihrem Bereich kennenlernen möchten. Somit bieten die Seminare sowohl eine solide Einführung als auch ein umfassendes Update für alle, die sich in der Rolle des Aufsichtsrats befinden.
      • Wie kann ich mich für ein S+P Seminar für Geschäftsführer anmelden?
        Die Anmeldung für unsere Seminare für Geschäftsführer ist ganz einfach über unsere Website möglich. Wähle das gewünschte Seminar aus, fülle das Online-Anmeldeformular aus, und unser Team wird die Anmeldung abschließen.
      • Wie stellt S+P sicher, dass die Seminare für Geschäftsführer immer aktuell sind?
        S+P stellt sicher, dass ihre Seminare für Geschäftsführer:innen immer aktuell sind, indem sie speziell auf die neuesten Trends und Anforderungen zugeschnittene Schulungen anbieten. Zu diesen Trends und Anforderungen gehören die digitale Transformation, ESG (Environmental, Social, Governance), Cyber Resilience und die zunehmende Regulierung. Durch die Schulungen von S+P erhalten Geschäftsführer:innen praxisorientiertes Wissen von erfahrenen Trainern und bleiben so stets über die aktuellen Entwicklungen und Herausforderungen informiert. Somit sind sie in der Lage, ihre Unternehmen erfolgreich in die Zukunft zu führen und sich den sich ständig ändernden geschäftlichen Anforderungen anzupassen.
      • Wie kann ich mich für ein S+P Seminar für C-Level anmelden?
        Die Anmeldung für unsere C-Level-Seminare erfolgt unkompliziert über unsere Website. Wähle das passende Seminar, fülle das Online-Anmeldeformular aus, und unser Team wird sich um die weitere Abwicklung kümmern.