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Erfolgreiches Compliance-Management: Das MaRisk Seminar

Du bist neu bestellter Compliance Officer? In diesem Seminar erwirbst du das notwendige Wissen, um effektives Risikomanagement und Compliance-Management in deinem Unternehmen zu gewährleisten.

Die Einhaltung der MaRisk-Vorschriften ist für Unternehmen von entscheidender Bedeutung, um Haftungsrisiken zu minimieren und das Vertrauen der Kunden und Geschäftspartner zu gewinnen. In diesem Seminar lernst du die Grundlagen der MaRisk-Vorschriften und wie du diese in deinem Unternehmen erfolgreich umsetzen kannst.

Unsere erfahrenen Referenten werden dir die wichtigsten Aspekte von Risikomanagement und Compliance-Management näher bringen, darunter die Identifikation und Bewertung von Risiken, die Erstellung von MaRisk-konformen Richtlinien und Prozessen sowie die Umsetzung von Maßnahmen zur Risikominimierung.

Nach Abschluss des Seminars bist du in der Lage, effektives Compliance-Management in deinem Unternehmen zu gewährleisten und die MaRisk-Vorschriften erfolgreich umzusetzen. Nutze diese Chance und melde dich noch heute an!

MaRisk - Compliance Management
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Für Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und FinTechs, sowie Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.

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Programm zum S+P Seminar Compliance Officer – Gestalte die Zukunft der Compliance

09.15 bis 17.00

MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers

  • Verschärfte Anforderungen der MaRisk, der EU sowie der EBA an ein Compliance-System:
    • „Red Flags“: MaRisk-konforme Organisation und Anforderungen an das Interessenkonflikt-Management
    • HinSchG: Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
  • Compliance-relevante Risiken als Compliance Officer sicher managen:
    • Risk Assessment und Legal Inventory
    • Regulatory Monitoring und Kontrollhandlungen

Die Zukunft der Compliance!

  • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
  • Agile Techniken lernen und erfolgreich umsetzen:
    • Continuous Monitoring und Continuous Auditing
    • Agile Techniken für das Compliance Reporting
  • Business Judgement Rule
    • Entscheidungen unter Unsicherheit richtig treffen
    • Erreiche den sicheren Hafen bei unternehmerischen Entscheidungen                                            

Compliance-Schnittstellen sicher managen     

  • Das Three Lines of Defence-Modell:
    • Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
    • Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
  • Datenschutz-Compliance:
    • Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten
    • Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz

S+P Seminare – für up-to-date Compliance Officers.

Die Rolle des Aufsichtsrats bei Nicht-Finanzunternehmen
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5 Gründe warum die S+P Tool Box so beliebt ist

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