Seminar „Compliance Update“
Für Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern,
Leasing- und Factoring-Gesellschaften, sowie Führungskräfte und
Spezialisten aus den Bereichen Treasury und Risikocontrolling
805 €
805 €
09.15 bis 17.00
Aufgaben des Compliance Officers
Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
- EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
- Stellenbeschreibung des Compliance Officers
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
- Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
- Was passiert nach der Risikobewertung?
- Ableiten von Präventionsmaßnahmen
Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
- Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
- Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
- MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
- Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI
- Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
- Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
- Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
- Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.
5 Gründe warum die S+P Tool Box so beliebt ist
✅ Die S+P Tool Box ist sehr praxisorientiert
Die Tool Box bietet alles, was du für deinen Erfolg benötigst. Instrumente und Techniken helfen dir, das Erlernte schnell in der Praxis einzusetzen.
✅ Die S+P Tool Box bietet einfache und intuitive Instrumente für die Praxis
Die S+P Tool Box ist sehr einfach zu bedienen. Es gibt keine komplizierten Einstellungen oder Funktionen, die man erlernen muss. Alles, was du tun mußt, ist die Schritte befolgen.
✅ Die S+P Tool Box ist sehr effektiv
Die S+P Tool Box ist sehr effektiv. Man kann in kürzester Zeit sehr gute Ergebnisse erzielen. Man muss nicht stundenlang üben oder trainieren, um gute Ergebnisse in der Praxis zu erzielen.
✅ Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig
Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig. Man kann die Instrumente an seine eigenen Bedürfnisse und Wünsche anpassen. So bleibst du immer auf dem neuesten Stand.
✅ Die S+P Tool Box ist sehr flexibel
Die S+P Tool Box ist sehr flexibel. Man kann die Instrumente und Working Papers jederzeit und überall einsetzen. Du kannst die Tool Box remote, im Büro oder unterwegs anwenden.
Das könnte Dich interessieren…
Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen
Embargos und Sanktionen: Compliance-Pflichten sicher erfüllen. Mit den Sanktionen gegen Russland und Belarus haben sich die Compliance-Pflichten deutlich verschärft. Die FIU weist aktuell darauf hin, dass Sanktionen der Europäischen Union, u.a.
- gegen bestimmte Personen, Organisationen und Einrichtungen angesichts der Lage in der Ukraine (Verordnung (EU) Nr. 208/2014)
- angesichts von Handlungen, die die territoriale Unversehrtheit, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine untergraben oder bedrohen (Verordnung (EU) Nr. 269/2014)
- als Reaktion auf die rechtswidrige Eingliederung der Krim und Sewastopols durch Annexion (Verordnung (EU) Nr. 692/2014)
- angesichts der Handlungen Russlands, die die Lage in der Ukraine destabilisieren (Verordnung (EU) Nr. 833/2014)
- als Reaktion auf die Anerkennung der nicht von der Regierung kontrollierten Gebiete der ukrainischen Regionen Donezk und Luhansk und die Entsendung russischer Streitkräfte in diese Gebiete (Verordnung (EU) 2022/263), in Kraft getreten sind bzw. demnächst in Kraft treten werden.
S+P Lounge: Der Schlüssel zum Erfolg
❇️ Sofortige Weiterbildung
Mit der S+P Lounge hast du sofort Zugang zu hochwertigen Lernmaterialien und kannst mit deiner Weiterbildung beginnen.
❇️ E-Learning als Warm Up für den Seminartag
Lerne effektiv mit S+P Lounge – das E-Learning Warm Up. Das im Seminarpreis includierte E-Learning ist eine großartige Möglichkeit, sich auf das gebuchte Seminar vorzubereiten.
❇️ Hochwertiges Lernmaterial
Du erhältst Zugang zu einer Vielzahl an hochwertigen Lernmaterialien, die dich bei deiner Weiterbildung unterstützen.
❇️ Einfacher Zugang
Du kannst dich einfach und schnell in die S+P Lounge einloggen und sofort mit dem Lernen beginnen.
