Seminar „Agiler Compliance Officer“
Für Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern
und FinTechs, sowie Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.
805 €
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09.15 bis 17.00
MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers
- Verschärfte Anforderungen der MaRisk, der EU sowie der EBA an ein Compliance-System:
- „Red Flags“: MaRisk-konforme Organisation und Anforderungen an das Interessenkonflikt-Management
- HinSchG: Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System
- Compliance-relevante Risiken als Compliance Officer sicher managen:
- Risk Assessment und Legal Inventory
- Regulatory Monitoring und Kontrollhandlungen
Die Zukunft der Compliance!
- EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
- Agile Techniken lernen und erfolgreich umsetzen:
- Continuous Monitoring und Continuous Auditing
- Agile Techniken für das Compliance Reporting
- Business Judgement Rule
- Entscheidungen unter Unsicherheit richtig treffen
- Erreiche den sicheren Hafen bei unternehmerischen Entscheidungen
Compliance-Schnittstellen sicher managen
- Das Three Lines of Defence-Modell:
- Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten
- Datenschutz-Compliance:
- Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten
- Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz
S+P Seminare – für up-to-date Compliance Officers.
5 Gründe warum die S+P Tool Box so beliebt ist
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✅ Die S+P Tool Box bietet einfache und intuitive Instrumente für die Praxis
Die S+P Tool Box ist sehr einfach zu bedienen. Es gibt keine komplizierten Einstellungen oder Funktionen, die man erlernen muss. Alles, was du tun mußt, ist die Schritte befolgen.
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Die S+P Tool Box ist sehr effektiv. Man kann in kürzester Zeit sehr gute Ergebnisse erzielen. Man muss nicht stundenlang üben oder trainieren, um gute Ergebnisse in der Praxis zu erzielen.
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Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig. Man kann die Instrumente an seine eigenen Bedürfnisse und Wünsche anpassen. So bleibst du immer auf dem neuesten Stand.
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Die S+P Tool Box ist sehr flexibel. Man kann die Instrumente und Working Papers jederzeit und überall einsetzen. Du kannst die Tool Box remote, im Büro oder unterwegs anwenden.
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Sanktionen: Was ist aus Sicht des Compliance Officers zu tun?
Sanktionen: Was ist aus Sicht des Compliance Officers zu tun? Global tätige Banken denken aktiv darüber nach, wie erweiterte Sanktionen gegen China aussehen könnten. Banken simulieren Worst Case Szenarien mit möglichen US-Sanktionen gegen China wegen bestehender Russland-Verbindungen. Und nach dem Einmarsch Russlands in der Ukraine simulieren einige Banken sogar ein zweites, noch drastischeres Worst Case Szenario: Was könnte ein chinesisches Vorgehen gegen Taiwan auslösen?
Ausdrückliche Warnung der USA an China wegen Russland. China hat sich geweigert, Russlands Vorgehen in der Ukraine zu verurteilen oder es als Invasion zu bezeichnen, und hat die westlichen Sanktionen gegen Moskau kritisiert. Das Risiko hat sich nun erhöht, als kürzlich die stellvertretende US-Außenministerin Wendy Sherman öffentlich erklärte, dass die gegen Russland wegen des Krieges in der Ukraine verhängten Sanktionen China ein „gutes Verständnis“ für die Konsequenzen vermitteln sollten, wenn es Moskau materielle Unterstützung gewährt.
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