Seminar Seminar MiFID II: Risk Assessment für Officer – Produkt Nr. A 19 Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II: Risk Assessment für Officer aktuelle Informationen zu: Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten...

Weiterlesen

Risikoanalyse GwG – Neu Risikoanalyse nach 5 GwG Mit der neuen Prüfungsberichtsverordnung ist die Nachvollziehbarkeit sowie Einschätzung der Risikosituation des geprüften Instituts darzustellen. Diese neuen Angaben sind: Auflistung der angebotenen Hochrisiko-Produkte, prozentualer Anteil von Geringrisiko- und Hochrisiko-Kunden an allen...

Weiterlesen

Geldwäschegesetz 2017 – Verschärfungen und Änderungen auf einen Blick – 14 Punkte Check Benennung eines Mitglieds auf Leitungsebene Keine Benachteiligung im Beschäftigungsverhältnis und Anbindung an die Führungsebene Risikoanalyse nach § 5 GwG – neue Verschärfungen erfordern grundlegende Überarbeitung Neue Anforderungen an die...

Weiterlesen

Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalanlagegesellschaft – Projektbericht Unser Mandant ist eine in Deutschland ansässige Kapitalanlagegesellschaft. Diese gehört zu den führenden Kapitalanlagegesellschaften mit dem Schwerpunkt Immobilien und Sale and Lease Back-Lösungen für mobile Vermögensgegenstände.   Risikoanalyse Geldwäsche für...

Weiterlesen

Kontakt

Newsletter