Aufsichtsrat Finanzunternehmen

Bist du fit & proper als Aufsichtsrat im Finanzunternehmen? Mit Seminare Aufsichtsrat Finanzunternehmen erwirbst du die notwendige Sachkunde für diese bedeutsame Tätigkeit. Die Trennung zwischen Unternehmensaufsicht und Unternehmensleitung ist das Grundprinzip des dualen Führungssystems. International betrachtet handelt es sich hier um eine deutsche Besonderheit. Das Zusammenspiel ist u.a. im AktG und GmbHG detailliert geregelt.

Aufsichtsrat Finanzunternehmen
Seminar A18

Aufsichtsrat Finanzunternehmen

Für Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen,
sowie Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

Online

805 €

Zzgl. 19% MwSt.

  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

  • Schnittstelle Beauftragtenwesen:
    Neue     Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

  • Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Programm

  • 9.15 – 13.00 Uhr

    Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

    Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:

    • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
    • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
    • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
    • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

    Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen

    Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung

    Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

    Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken

    Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

    Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?

    Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

    • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
    • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
    • Interne Revision und Revisionsbeauftragter

    Umsetzung der BAIT / KAIT / VAIT / ZAIT:

    • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

    Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:

    • Auslagerungs-Officer und Single-Officer

    Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings

    Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

S+P Tool Box

+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen

– Aufsichtsrat Finanzunternehmen –

  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

    Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?

    Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:

    • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
    • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

    Sicherstellen der Wirksamkeit des

    • Risikomanagementsystems
    • Geldwäschepräventionssystems
    • Internen Kontrollsystems
    • Internen Revisionssystems
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Weiterbildung

Effiziensprüfung als Aufsichtsrat

Effizienzprüfung als Aufsichtsrat. §111 AktG regelt die Aufgaben und Pflichten des Aufsichtsrats. Der Aufsichtsrat hat die Geschäftsführung zu überwachen. Er kann die Bücher und Schriften der Gesellschaft sowie die Vermögensgegenstände, namentlich die Gesellschaftskasse und die Bestände an Wertpapieren und Waren, einsehen und prüfen.

Der Aufsichtsrat erteilt dem Abschlußprüfer den Prüfungsauftrag für den Jahres- und den Konzernabschluß gemäß § 290 des Handelsgesetzbuchs.

Auch kann der Aufsichtsrat eine externe inhaltliche Überprüfung der nichtfinanziellen Erklärung oder des gesonderten nichtfinanziellen Berichts (§ 289b des Handelsgesetzbuchs), der nichtfinanziellen Konzernerklärung oder des gesonderten nichtfinanziellen Konzernberichts (§ 315b des Handelsgesetzbuchs) beauftragen.

Der Aufsichtsrat hat eine Hauptversammlung einzuberufen, wenn das Wohl der Gesellschaft es fordert. Für diesen Beschluß genügt die einfache Mehrheit.

Maßnahmen der Geschäftsführung können dem Aufsichtsrat nicht übertragen werden. Die Satzung oder der Aufsichtsrat hat jedoch zu bestimmen, daß bestimmte Arten von Geschäften nur mit seiner Zustimmung vorgenommen werden dürfen. Verweigert der Aufsichtsrat seine Zustimmung, so kann der Vorstand verlangen, daß die Hauptversammlung über die Zustimmung beschließt.

Die Aufsichtsratsmitglieder können ihre Aufgaben nicht durch andere wahrnehmen lassen.

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